投資者保護典型案例（二）

暨2023年“金融消費者權益保護教育宣傳月”

一、退市公司虛假陳述責任糾紛調解案

2022年，四川省證券期貨業(yè)協會接受成都市中級人民法院委托，對投資者與某退市公司證券虛假陳述責任糾紛案開展訴中調解。時值成都市疫情管控“原則居家”期間，協會克服居家不便、文件簽署、文書傳遞等困難，迅速與法院溝通案情和調解要點，耐心傾聽雙方訴求，細致講解案例和規(guī)則，靈活處理突發(fā)情況，通過“總對總”機制和“示范判決+在線調解”機制完成線上調解，協助投資者快速獲賠。該案為退市公司虛假陳述責任糾紛調解典型案例，體現出在線調解便捷高效的優(yōu)勢，更充分彰顯調解工作在化解證券期貨領域矛盾糾紛中的重要作用，對切實保護投資者合法權益具有積極意義。

二、投保機構股東代位訴訟大智慧董監(jiān)高損害公司利益案

2023年2月20日，中證中小投資者服務中心發(fā)起的全國首單投保機構股東代位訴訟——上海大智慧股份有限公司（以下簡稱大智慧）董監(jiān)高損害公司利益糾紛案調解結案，控股股東、原董事長兼總經理張某虹全額賠償訴請金額86.14萬元，并支付訴訟費、律師費，原告投服中心的訴訟請求全部實現，上海金融法院裁定準予原告撤訴。同日，該案衍生訴訟大智慧訴董監(jiān)高追償案當庭順利調解，兩案大智慧公司將共獲賠約3.35億元。該案是全國首例由投保機構提起的股東代位訴訟，也是上市公司因證券欺詐被判令承擔民事賠償責任后，全國首例投保機構提起的向公司董監(jiān)高追償的案件。通過代位訴訟起到了震懾“關鍵少數”、追“首惡”的積極效果，避免了對上市公司現有股東的二次傷害，這是落實金融司法與監(jiān)管協同要求的具體體現，也是較好平衡上市公司利益和投資者保護的典型案例。